ตัวอย่างสถานการณ์
บริษัทหลักทรัพย์ฮ่องกงตัวอย่างการจัดระเบียบประเด็นที่อาจเกี่ยวข้องกับสถาบัน
- เขตอำนาจ
- ฮ่องกง
- ประเภทสถาบัน
- บริษัทหลักทรัพย์
- กิจกรรมที่ตั้งใจ
- จัดจำหน่ายหลักทรัพย์โทเคนและดำเนินการซื้อขายให้ลูกค้ามืออาชีพ
- ประเภทลูกค้า
- นักลงทุนมืออาชีพ
ภาพรวม
ข้อมูลทั่วไปเท่านั้นหัวข้อที่อาจต้องทบทวน
- •กิจกรรมซื้อขายหลักทรัพย์
- •กิจกรรมสินทรัพย์เสมือนหากเกี่ยวข้อง
- •การดูแลสินทรัพย์ลูกค้า
- •การป้องกันการฟอกเงิน
- •ข้อจำกัดด้านการเสนอขายข้ามพรมแดน
ขั้นตอนถัดไปที่เป็นไปได้
- ยืนยันใบอนุญาตและขอบเขตปัจจุบัน
- ตรวจสอบว่าต้องมีการอนุญาตเพิ่มเติมหรือไม่
- เตรียมนโยบายและเอกสารการปฏิบัติตามกฎ
- หารือกระบวนการทบทวนสถาบัน
หมวดอ้างอิง
- ตัวกลางและใบอนุญาต
- สินทรัพย์ดิจิทัล
- แนวทางหลักทรัพย์โทเคน